CONSOB valida le linee guida Assosim (classificazione della clientela, adeguatezza ed appropriatezza, consulenza)

Fonte: Consob

La Consob ha validato, in esito alla procedura pubblicata il 2 maggio 2008 ("Policy per la validazione delle linee-guida elaborate dalle associazioni degli intermediari"), nuove "linee guida" elaborate da associazioni degli intermediari sulle materie concernenti il regolamento intermediari, come modificato a seguito del recepimento della direttiva Mifid.
Con il provvedimento della Commissione sono state validate, in quanto ritenute conformi al quadro normativo di riferimento le linee-guida elaborate da Assosim  in materia di "classificazione della clientela", "adeguatezza ed appropriatezza" e "consulenza". Il testo delle linee-guida sarà disponibile sul sito internet dell'associazione proponente.

Negli scorsi mesi la Consob aveva validato le linee guida messe a punto da altre associazioni di categoria:
  • Validazione delle linee-guida dell'ABI sui contratti, di Assogestioni su adeguatezza/appropriatezza e best execution e di Assoreti sulla consulenza - La Consob, il 24 marzo 2009, ha validato, in esito alla procedura pubblicata il 2 maggio 2008 ("Policy per la validazione delle Linee-guida elaborate dalle Associazioni degli intermediari"), le prime "guidance" elaborate da associazioni degli intermediari sulle materie concernenti il Regolamento intermediari, come modificato a seguito del recepimento della direttiva Mifid. Sono state validate, in quanto ritenute conformi al quadro normativo di riferimento, le linee-guida elaborate da: Abi in tema di "contratti per i servizi di investimento con i clienti retail dopo la Mifid"; Assogestioni in materia di "adeguatezza/appropriatezza" e di "best execution"; Assoreti in tema di "relazione di servizio con il cliente".
  • Validate le linee-guida di ABI, Assosim e Federcasse sui prodotti illiquidi e di Assogestioni sulla gestione di portafogli - La Consob ha validato, in esito alla procedura pubblicata il 2 maggio 2008 ("Policy per la validazione delle linee-guida elaborate dalle associazioni degli intermediari"), nuove "linee guida" elaborate da associazioni degli intermediari sulle materie concernenti il Regolamento intermediari, come modificato a seguito del recepimento della direttiva Mifid. Con il provvedimento della Commissione sono state validate, in quanto ritenute conformi al quadro normativo di riferimento, le linee-guida interassociative elaborate da Abi, Assosim e Federcasse  in materia di distribuzione di prodotti finanziari illiquidi. Sono state  inoltre validate le linee guida elaborate da Assogestioni in materia di  contratti relativi al servizio di gestione di portafogli.

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