Organismo di vigilanza (D.Lgs. 231/01): programmazione delle attività, documentazione e responsabilità (Convegno)

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Milano, venerdì 18 Febbraio 2011
The Westin Palace - P.zza della Repubblica, 20 (Milano)

Programma
L'Organismo di Vigilanza: costituzione, poteri e ruolo all'interno del sistema dei controlli societari
• linee guida e best practice
• adozione e adeguamento periodico del modello organizzativo
• budget
• pianificazione delle attività e programmi di lavoro
• piani di monitoraggio
• verifica delle aree di rischio in relazione alle attività svolte dalla società
Prof. Avv. Alessandra Rossi

L'integrazione tra OdV e altri organi preposti all'attività di controllo
• CdA e amministratori indipendenti
• Collegio Sindacale e Consiglio di Sorveglianza
• Internal Audit
• Compliance
• Comitato per il Controllo Interno
• Dirigente Preposto
• flussi informativi
Avv. Raffaella Quintana

Le aree di analisi dell'OdV in relazione ai rischi reato: parte speciale del modello organizzativo e voci sensibili
• consulenze
• spese di rappresentanza
• rimborsi spese
• sconti
• sconti a clienti particolari
• omaggistica
• pubblicità
• altre voci passibili di controlli specifici
Prof. Avv. Bruno Assumma

L'OdV nei gruppi societari: la nozione di interesse e vantaggio nell'ambito del gruppo
• estensione ai gruppi di società della disciplina del D. Lgs. 231/01:l'attività di direzione e coordinamento e l'adozione di modelli organizzativi
• nozione di interesse e vantaggio nell'ambito del gruppo: l'estensione alle società del gruppo della responsabilità amministrativa ex D. Lgs. 231/01
• modello organizzativo tra dimensione individuale e dinamica dei gruppi: la definizione dei modelli nel gruppo e il ruolo della capogruppo
• struttura dell'OdV nei gruppi: i poteri e l'attività di vigilanza dell'OdV della capogruppo sulle controllate
• rilevanza dei flussi informativi nei gruppi e nella definizione dei modelli di gruppo
Prof. Avv. Giovanni Meruzzi

L'OdV negli enti pubblici economici e nelle società a partecipazione pubblica
• applicabilità del D. Lgs. 231/01: il leading case Cassazione Penale 28699/2010
• OdV nel sistema dei controlli interni ed esterni
• compiti di vigilanza sul funzionamento e sull'osservanza del modello: peculiarità
• definizione del programma di lavoro dell'OdV
• regime di responsabilità dei componenti dell'OdV
Avv. Federico Busatta
• gestione dei rischi, attività sensibili e costruzione del modello organizzativo
• sistema disciplinare idoneo a sanzionare il mancato rispetto del modello organizzativo
• composizione dell'OdV e rapporti con gli enti controllanti
• funzionamento dell'OdV e rapporti con gli altri organi interni preposti al controllo
• verbalizzazione delle attività
Ing. Piersimone Ghislieri

La predisposizione del programma di lavoro e gli obiettivi dell'OdV: aspetti pratici e operativi
• proposte di modifica al D. Lgs. 231/01 e riflessi sull'attività dell'OdV
• obiettivi dell'OdV
• piano di monitoraggio e collegamento con il risk assessment
• situazioni potenzialmente rilevanti: azioni dell'OdV
• formalizzazione delle attività
• modalità di conservazione della documentazione
Dott. Alfonso Dell'Isola

I comportamenti e le azioni dell'OdV in presenza di ipotesi di reato
• modalità di apprendimento della "notitiae criminis"
• azioni conseguenti
• obblighi informativi in favore di organi sociali
• ipotesi di comunicazione ad Autorità pubbliche
• attivazione del procedimento disciplinare
• questione dei poteri impeditivi dell'OdV
Avv. Maurizio Arena

Le valutazioni del giudice nel processo di accertamento delle responsabilità dell'OdV
• valutazioni oggettive e soggettive
• modello organizzativo e commissione del reato
• operatività dell'OdV
• recenti evoluzioni giurisprudenziali
Cons. Giorgio Fidelbo

È stata presentata domanda di accreditamento (CFP) al Consiglio dell'Ordine degli Avvocati di Milano.

I relatori:
Avv. Maurizio Arena (Studio Legale Societario Arena - Roma, Rivista "I Reati Societari")
Prof. Avv. Bruno Assumma (Associato di Diritto Penale Università Federico II, Napoli)
Avv. Federico Busatta Partner (Gianni, Origoni, Grippo & Partners, Milano)
Dott. Alfonso Dell'Isola (Componente Organismi di Vigilanza, Roma)
Cons. Giorgio Fidelbo (Magistrato Corte di Cassazione)
Ing. Piersimone Ghislieri (Presidente Organismo di Vigilanza Acque Veronesi Scarl, Verona)
Prof. Avv. Giovanni Meruzzi (Associato di Diritto Commerciale, Università di Verona)
Avv. Raffaella Quintana (Partner DLA Piper, Roma)
Prof. Avv. Alessandra Rossi (Associato di Diritto Penale Commerciale, Università di Torino, Università di Genova)

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