14 maggio 2011

Modelli 231 e la (fallita) prevenzione del reato di riciclaggio in banca

di Giovanni Falcone*

A mero titolo di esempio e per quanto di possibile interesse ai tanti operatori economici o finanziari deputati all'applicazione della normativa antiriciclaggio, voglio riportare la mia esperienza nell'ambito di un incarico di CTU di un importante Ufficio Giudiziario.

L'attività svolta ha riguardato l'accertamento della Responsabilità amministrativa d'impresa di cui al D.lgs. n.231/01 in capo ad una grande Banca, laddove alcuni dipendenti - già tratti in arresto per gravissime violazioni alla disciplina antiriciclaggio – hanno evidenziato numerose lacune nell’applicazione concreta del Modello organizzativo all’uopo istituito.

Spero che la lettura dei fatti accaduti ed accertati potrà aiutare tanti Intermediari a non ripetere simili errori, onde non rischiare pesanti sanzioni amministrative per effetto della normativa vigente.


Scarica il testo completo della relazione.


*FALCONE CONSULTING Srl

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