13 ottobre 2011

Servizi di investimento: Linee guida per la Funzione Compliance

Servizi di investimento: Linee guida per la Funzione Compliance
Milano, 26 ottobre 2011, Università Cattolica del Sacro Cuore

Come previsto dalla normativa di riferimento, la Funzione Compliance “valuta il rischio di non conformità sotteso alle scelte strategiche adottate dalla Banca e svolge un’attività di verifica preventiva e di successivo monitoraggio dell’efficacia delle procedure aziendali, in un’ottica di prevenzione e controllo dei rischi di non conformità alle norme poste a tutela della clientela”.

A tali fini AICOM – Associazione Italiana Compliance, ha definito le “Linee guida in materia di servizi di investimento per la Funzione Compliance”, frutto di un costante confronto con Consob. Il lavoro è stato altresì condiviso con Assirevi.

Le linee guida AICOM, analizzando le singole aree tematiche MiFID, forniscono un utile framework metodologico a supporto della predisposizione di strumenti e flussi informativi per l’attività di controllo svolta dalla Funzione Compliance.

Programma
Ore 9:00 Benvenuto
Federico Rajola – Università Cattolica del Sacro Cuore / Cetif
Claudio Cola – AICOM

Ore 9:15 Il valore dell’intervento di verifica della Compliance nell’ambito delle strategie aziendali. Considerazioni sul lavoro svolto.
Luigi Spada – Responsabile Ufficio Vigilanza e Albo Intermediari CONSOB

Ore 9:45 Il contributo della Compliance nell’ambito della governance aziendale.
Bruna Szego – Direttore Divisione Normativa Primaria Banca d’Italia

Ore 10:15 “Servizi di investimento: linee guida per la funzione compliance”. Obiettivi, approccio metodologico e operativo, sviluppi futuri.
Il gruppo di lavoro:
Paola Sassi - Vice Presidente AICOM
Massimiliano Passaro
Fabio Renzi

Ore 11:10 Il presidio sui rischi di non conformità per la tutela del cliente. Considerazioni sul lavoro svolto
Maurizio Ferrero – Assirevi, Commissione Servizi Finanziari

Ore 11:30 Pausa caffè

Ore 11:45 Tavola Rotonda: “Iniziative associative finalizzate a garantire la conformità dei comportamenti strategici aziendali”
Federico Cornelli – Direttore Operativo Federcasse
Massimo Ferrari – Vice Presidente Assosim
David Sabatini - Responsabile Ufficio Finanza ABI

Ore 12:45 Domande e Risposte

Ore 13:15 Chiusura lavori

Nessun commento:

Posta un commento